5. Resultados de la auditoría
5.1. Lista de verificación para la auditoría
Encuentre las listas de verificación
en el capítulo 1. Introducción - Inicio rápido al
final de la página, y vea las instrucciones indicadas en la sección Guía de
inicio rápido. La ‘lista de verificación (Checklist) de los resultados de auditoría’ es un
archivo Excel que contiene todos los
puntos de control incluidos en las normas del Código de Conducta y de la Cadena
de Custodia (incluyendo los módulos de productos). Esta lista de
verificación debe utilizarse para informar los resultados de auditoría. En este
archivo, el organismo certificador brinda una calificación para todos los
Puntos de Control (Conforme, No conforme o No Pertinente). Todos los Puntos de
Control deben tener una calificación. Es obligatorio ingresar un comentario para cada punto de control que puede
ser NC o N/A que
explique la calificación. Todos los
campos que no están sombreados en gris son obligatorios. Al momento de brindar los
resultados de auditoría, el CB debe cargar
esta lista de verificación en MultiTrace indicando
la fecha esperada de cierre si hay alguna NC. Una vez que se hayan
solucionado las no conformidades, el CB debe
cargar el archivo Excel a la vez que
presenta la solicitud de licencia (ver capítulo 6, Solicitud de licencia).
En este punto, el CB debe indicar información adicional (por ej., causa raiz,
corrección, acción correctiva y fecha de cierre) para los puntos de control que
tuvieron no conformidades. Siempre asegúrese de usar la última versión de
las plantillas (!) Puede descargar las plantillas
directamente desde MultiTrace o encontrarlas en la primera página de este
manual. •
No modifique
ni añada (nombres de) filas, columnas o pestañas. No podrá cargar el archivo Excel. En la parte superior de la sección, puede ver qué
sección es obligatoria. Las columnas con un * son obligatorias. • Preste atención al texto guía en las celdas. • Incluya todos los miembros del grupo en el mismo archivo, 1 archivo Excel. •
Si falta
información, el sistema mostrará un mensaje
de error mientras carga, indicando lo que debe cambiarse en la plantilla. •
MultiTrace está usando la configuración del idioma inglés
y, por consiguiente, acepta puntos "." en lugar de comas "," para los decimales. ¡Asegúrese de usar
puntos y no comas! •
Asegúrese de
que se completen todas las filas (si se indica un nombre, entonces todas las celdas deben completarse para esa fila). •
Verifique
que se completen correctamente los volúmenes y áreas (sin comas, máx. 2 decimales). • Puede copiar el formato en un
archivo Excel diferente, hacer correcciones y, luego, pegar los valores otra
vez en el archivo original. •
Asegúrese de que el área total de la finca y el área certificada por UTZ estén correctamente completadas. Ninguno de los valores individuales en el área
certificada por UTZ debería ser superior al valor correspondiente en la
misma fila al área total de la finca. Tenga presente que la
primera sección de la plantilla es sobre
el Código de Conducta básico, y que la lista de verificación para el
Módulo de Avellanas se añade debajo en la misma plantilla Excel. • No modifique ni añada (nombres de) líneas, columnas, etc. No podrá cargar el archivo Excel. •
Para todos
los puntos de control, DEBE indicar
si un punto de control es “C” (conforme), “NC” (no
conforme) o “N/A” (no pertinente) para el año de certificación en cuestión. •
Completar
todos los campos de comentarios obligatorios (campos de comentarios para NC,
N/A, y campos que no están en gris). •
En caso de
alguna NC, indique la fecha esperada de cierre en el formato de fecha Año/Mes/Día. La fecha esperada de cierre no debería exceder de 12 semanas
después del último día de la auditoría. Cuando la plantilla cargada es cargada
y completada correctamente, aparece un resumen de los datos en la pantalla. •
No modifique
ni añada (nombres de) líneas, columnas, etc. No
podrá cargar el archivo Excel. •
Para todos los puntos
de control, DEBE indicar
si un punto de control es "C" (conforme), “NC” (no
conforme) o “N/A” (no pertinente) para el año de certificación en cuestión. • Complete todos los campos de comentarios • En caso de alguna NC, indique
la fecha esperada de cierre en el
formato de fecha Año/Mes/Día.5.1.1
Cómo
validar la plantilla de registro de miembro del grupo
5.1.2 Cómo completar los resultados de
auditoría para el Código de Conducta
5.1.3 Cómo completar los resultados de
auditoría para la Cadena de Custodia